近日，华龙期货因在开展华龙期货-洮利10号单一资产管理计划时违规，公司收到证监会甘肃监管局责令改正的监管措施，同时，华龙期货董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军也被证监局采取了出具警示函的监管措施。
公司与众高管均领罚单
12月14日，中国证券监督管理委员会甘肃监管局发文称，华龙期货股份有限公司在2021年开展华龙期货-洮利10号单一资产管理计划时，未能遵守审慎经营原则，未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度，业务开展过程中，合规风控缺失，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条的相关规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条规定，甘肃证监局决定对华龙期货采取责令改正的监督管理措施。
银柿财经记者注意到，甘肃证监局还对华龙期货股份有限公司董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军采取了出具警示函的监管措施。
甘肃证监局称，作为华龙期货股份有限公司上述违规问题的主要责任人，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监发158号）第七十八条规定，证监局决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。
此次被出具警示函的华龙期货董事长陈义军于2019年9月12日担任华龙期货董事职务，2019年12月18日开始担任华龙期货董事长职务。
前首席风险官年初刚因业务风险被免
资料显示，华龙期货股份有限公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务，公司注册资本5亿元，成立于1992年11月，是中国最早成立的期货公司之一，也是甘肃目前唯一一家期货公司。公司于2015年11月13日挂牌新三板，公司总部设在兰州，并在深圳、上海、银川、酒泉设有分支机构。华龙证券股份有限公司为公司第一大股东，持股40.87%。
记者注意到，近年来，华龙期货屡屡受到监管处罚，都是和公司内部治理、合规出问题有关。
在去年11月30日，华龙期货就收到了甘肃证监局对其酒泉营业部采取责令改正监管措施的决定书。甘肃证监局称，对华龙期货酒泉营业部经过检查后发现存在员工未有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托和以他人名义从事期货交易等行为，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，甘肃证监局决定对华龙期货酒泉营业部采取责令改正的行政监管措施。
而在2021年1月18日，华龙期货发布公告称，因公司风险业务的发生及未来经营管理工作的需要，经公司研究决定，杨昕不再担任首席风险官，由高明远代为公司首席风险官，代为履职期限6个月，自其通过首席风险官资质测试起生效。
年初因发生业务风险，首席风险官杨昕就被免，而如今董事长加副总经理、新首席风险官等一众高管再度受到处罚， 华龙期货的合规经营之路可谓是任重道远。
（责任编辑：马欣）
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