中国经济网北京12月29日讯 *ST众泰(000980.SZ)昨日披露了深交所对黄山金马集团有限公司（以下简称“金马集团”）的监管函（公司部监管函〔2021〕第219号）。
监管函指出，金马集团作为*ST众泰原持股5%以上股东，截至2019年9月4日，将所持*ST众泰5.21%股份全部进行质押。2021年11月起，金马集团所持股份解除质押并陆续被司法处置，但未能及时对外披露股份已解除质押。
2021年11月11日至12月20日期间，金马集团所持*ST众泰股份1078.00万股股被司法处置以集中竞价方式减持，但未能提前十五个交易日予以披露，减持股份涉及金额为9077.83万元。
金马集团的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条、第3.1.8条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。深交所请金马集团充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。
*ST众泰2020年年报显示，2017年5月25日，公司控股股东由金马集团变更为铁牛集团有限公司。金马集团和铁牛集团为同一实际控制人控制，为一致行动人。*ST众泰的实际控制人是应建仁、徐美儿夫妇。公司控股股东、实际控制人均是失信被执行人。
《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第1.4条规定：
发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）。
《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第2.1条规定：
上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第3.1.8条规定：
上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。
以下为处罚原文：
关于对黄山金马集团有限公司的监管函
公司部监管函〔2021〕第219号
黄山金马集团有限公司：
你公司作为众泰汽车股份有公司（以下简称“*ST众泰”）原持股5%以上股东，截至2019年9月4日，将所持*ST众泰5.21%股份全部进行质押。2021年11月起，你公司所持股份解除质押并陆续被司法处置，但未能及时对外披露股份已解除质押。
2021年11月11日至12月20日期间，你公司所持*ST众泰股份10,779,954股被司法处置以集中竞价方式减持，但未能提前十五个交易日予以披露，减持股份涉及金额为9,077.83万元。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第2.1条、第3.1.8条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。
同时，提醒你公司：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务。
特此函告
深圳证券交易所
上市公司管理二部
2021年12月28日
（责任编辑：蔡情）
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