记者 谢奀国 实现记者 安琪 报道
近期，万和证券公布了一则受托管理事务临时报告。文件显示，万和证券收到中国证券监督管理委员会海南监管局的被责令整改决定。
具体来看，万和证券存在“三会”运作不规范、内部制度不健全、内部问责力度不足、分支机构和从业人员管控不严、公司债券业务履职尽责不到位等问题。该公司表示，将高度重视被责令改正事宜。
值得注意的是，万和证券于近期收到的监管处罚均指向内控问题。不过，该公司表示相关处罚并未对其经营情况产生重大不利影响。
万和证券2020年年度报告显示，截至2020年末其资产总额为175.93亿元，较年初增加24.59亿元，增幅为16.25%。和资产规模的增长有所不同，该公司2020年营业收入与净利润却双双下滑。
就近期被处罚一事，记者联系万和证券方面，对方工作人员表示以公开披露的信息为准。
因五项问题被责令整改
12月24日，《万和证券股份有限公司公司债券2021年度第五次受托管理事务临时报告》显示，万和证券于2021年12月17日收到中国证券监督管理委员会海南监管局出具的《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
海南监管局指出，万和证券存在“三会”运作不规范、内部制度不健全、内部问责力度不足、分支机构和从业人员管控不严、公司债券业务履职尽责不到位等问题。以上情形反映出该公司的公司治理、内部控制不完善。因此，海南监管局责令该公司限期改正，并记入资本市场诚信信息数据库。
万和证券方面表示会立即组织相关部门对责令改正措施提及问题进行整改，积极落实监管要求，将充分吸取教训，规范“三会”运作，完善内部控制，加大问责力度，加强分支机构和从业人员管控，严格遵守执业规范和监管准则。
事实上，近期万和证券的身影较为频繁得出现在监管名单中。11月25日，浙江监管局对万和证券出具了警示函，并记入证券期货市场诚信档案。原因在于该公司台州分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。万联证券长期未发现分支机构负责人失联的情况，也未在规定时间内向该局报告。对于分支机构合规内控薄弱和员工的失察管理，万联证券负有直接的管理责任。
同日，浙江监管局又发布《关于对万和证券股份有限公司台州分公司采取责令改正措施的决定》指出，万和证券台州分公司存在负责人违规授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评和投资者适当性管理不到位等情形，反映出该分公司内部控制不完善、经营管理混乱。并再次提及上述黄晓峰一事。监管方面认为万和证券应达到进一步夯实内部控制，提升合规水平，做好风险管理，维护客户合法权益的要求。
12月9日，浙江监管局方面对黄晓峰采取认定为不适当人选措施。经过调查发现，黄晓峰因涉嫌犯罪于今年8月19日被司法部门采取强制措施，后于9月15日取保候审。其在担任万和证券台州分公司负责人期间未能勤勉尽责，分公司经营管理混乱，存在授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评及投资者适当性管理不到位等情形，并对上述违规行为负有直接责任。黄晓峰也为此付出两年内不得担任证券公司分支机构负责人或者实际履行上述职务的代价。
记者曾就近期被监管处罚一事联系万和证券公司方面，对方工作人员表示，“以公开披露的信息为准。”
据悉，对上述事件，万和证券表示已于今年9月1日免去黄晓峰台州分公司负责人职务。该公司将全面梳理产生问题的原因，对直接负责人及其他人员按照工作职责进行问责。在梳理分支机构及人员管理机制基础上完善分支机构及人员管理的相关制度和机制，针对采取监管措施的问题制定整改方案，在规定时间内完成整改，并表示被采取监管措施对公司生产经营、财务状况及偿债能力不会产生重大不利影响。
去年营收与净利双下滑
内控隐忧之外，万和证券的业绩情况也被外界所关注。
记者注意到，去年万和证券的营业收入与净利润双双下跌。合并利润表显示，2020年万和证券实现营业收入5.25亿元，较上年同期5.70亿元同比下滑7.88%；实现净利润0.75亿元，较上年同期1.26亿元同比下滑40.67%。
与经营效益表现欠佳相反的是，年报显示，截至2020年末，万和证券资产总额为175.93亿元，较年初增加24.59亿元，增幅达16.25%。据悉，资产增量主要来自交易性金融资产。
与此同时，该公司2020年末总负债为122.21亿元，较年初也增长了23.98亿元，增幅达24.41%。而负债规模增长的主要原因是由于报告期内收到增资预付款40亿元。
“公司资产具有良好的安全性和风险控制能力，（截至）2020年末不存在不良资产”万和证券表示。
公开资料显示，万和证券股份有限公司于2002年（原名为万和证券经纪有限公司、万和证券有限责任公司）由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建而成。截至2020年末，注册资本22.73亿元，深圳市资本运营集团有限公司为该公司第一大股东，持股比例为57.01%。
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（责任编辑：韩艺嘉）
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