2021年12月31日，黑龙江证监局下发一则关于对中信证券（600030.SH/06030.HK）黑龙江分公司采取出具警示函的监管措施决定。
黑龙江证监局发布公告称，中信证券黑龙江分公司存在以下问题：一是对公司总部制度规定落实不到位，未对自行制作的宣传材料提交总部审核，二是分公司自行制作的宣传材料内部审核流于形式，仅采用口头方式进行，无审核留痕，三是分公司个别员工向投资者分发的宣传材料存在不当表述且未提示投资风险。
“上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第十六条、《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕59号）第十二条第一款、第十五条第二项、第十六条第一款、第三款、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第二十六条第一款的规定。”证监局称。
黑龙江证监局决定对中信证券黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，要求其认真进行整改，限期一个月提交书面整改报告。
银柿财经记者了解到，中信证券股份有限公司黑龙江分公司成立于2015年1月3日，目前的负责人为赵勇。2021年中报显示，中信证券黑龙江分公司当期营业收入411.75万元，营业支出为720.17万元。
业务合规在证券公司经营中是非常重要的一项，监管层屡屡强调，券商应坚守合规审慎经营底线。
证监会公布的《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》中明确规定了基金管理人、基金销售机构应当建立健全基金宣传推介材料的合规审查机制。相关审查材料应当存档备查。基金管理人制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和合规负责人检查，出具合规意见书。基金销售机构应当集中统一制作、使用宣传推介材料，制作、使用的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人（或者合规风控人员）检查，出具合规意见书。
记者注意到，因宣传材料管理不到位出现合规问题，从而受处罚的券商不止中信证券一家。
2018年11月7日，青海证监局发布了《关于对九州证券股份有限公司采取暂停开展新的资产管理业务六个月措施的决定》，因其在九州瀚海系列资管计划中存在四大违规行为，其中问题就包含了九州证券股份有限公司销售推介行为不规范；个别客户经理在向客户宣传推介时，宣传保本保收益。
2019年6月28日，爱建证券因向客户发动得资管计划宣传推介短信中存在夸大宣传、未充分提示风险以及未及时更新资管业务相关制度被中国证监会上海证监局认定内控不完善遭到责令改正。
2019年8月26日，江苏证监局发布公告称，经查，华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出公司内部控制不完善，决定对华泰证券采取责令改正的监督管理措施。
（责任编辑：马欣）
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