近日，中国期货业协会官网发布了一则纪律惩戒的公告。
公告称，金瑞前海资本管理（深圳）有限公司原衍生品事业部交易员胡婧楠在任金瑞资本衍生品事业部交易员期间，存在利用工作职务之便，使用公司账户与个人实际控制的相关账户之间相互交易牟取不正当利益的行为。
胡婧楠在申辩意见中提到三点。一是承认自己在2021年1月至3月期间利用亲戚张某期货账户同公司账户相互交易进行对敲的事实，表示自己经公司发现指出后，主动报告违规操作经过；二是违规时间短，资金量不高，公司发现后马上改正错误，停止违规行为；三是积极配合各方调查，采取相关改正措施，主动配合归还违规牟利所得。胡婧楠称，自己已深刻认识到认真掌握及严格遵守法律法规及相关行业规则的重要性，对于自己的违规行为深感愧疚和后悔，承诺将积极配合协会调查，恳请协会充分考虑自己虽有违规，但客观上情节轻微，未造成严重影响的情形，申请免予或减轻纪律惩戒。
中期协认为，胡婧楠作为风险管理公司工作人员，利用工作职务之便，使用公司账户与个人实际控制账户之间相互交易牟取不正当利益，违反诚实信用原则，未能恪守职业道德和行为规范。鉴于胡婧楠积极配合协会调查，采取相关改正措施，已退还不当所得，协会采纳其部分申辩意见，酌情对其从轻给予纪律惩戒。
根据《期货公司风险管理公司业务试点指引》第五十四条以及《中国期货业协会纪律惩戒程序》第八条、第二十五条、第四十八条的规定，中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定给予胡婧楠“训诫”的纪律惩戒。
公开资料显示，金瑞前海资本管理（深圳）有限公司是金瑞期货的全资子公司。金瑞期货成立于1996年。公司近十年业绩卓越，综合经济效益在业内名列前茅。公司是中国金融期货交易所的全面结算会员，上海期货交易所理事单位，上期所、大商所和郑商所均居前列的优秀会员单位，也是全国首家获得国际权威机构ISO9001金融服务类认证的期货公司。
银柿财经记者注意到，2021年12月16日中期协就发布过两则关于金瑞前海员工纪律惩戒的公告。
公告显示，庄咏凯，金瑞前海资本管理（深圳）有限公司原总经理，因犯受贿罪，于2021年4月15日被江西省南昌市高新技术产业开发区人民法院判处有期徒刑四年九个月，并处罚金40万元，违法所得223.32628万元予以追缴。
陈永旭，金瑞前海资本管理（深圳）有限公司原市场开发业务员，因犯受贿罪，于2021年5月14日被江西省南昌市高新技术产业开发区人民法院判处有期徒刑七年一个月，并处罚金80万元；因犯挪用公款罪，被判处有期徒刑三年九个月。人民法院决定执行有期徒刑九年，并处罚金80万元，违法所得393.7万元予以追缴，责令退赔被害单位金瑞前海资本管理（深圳）有限公司经济损失200万元。
期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定，给予庄咏凯和陈永旭“公开谴责”的纪律惩戒。
短时间内，金瑞前海资本管理（深圳）有限公司原总经理、原业务员和原交易员，从上到下屡屡犯法或违规，一个帮客户做风险管理的期货子公司，自己却屡屡产生风险，看来金瑞前海资本管理（深圳）有限公司的风控合规之路任重而道远！
（责任编辑：马欣）
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