1月18日，广西证监局发布一则警示函指出，申万宏源证券一营业部员工在执业过程存在两项违规行为。
经查，秦婧在申万宏源证券有限公司南宁长湖路证券营业部执业过程中存在以下问题：一是2019年12月至2020年4月，向某投资者提供证券投资建议时无合理依据，且未提示投资风险；二是2020年7月收受某投资者提供的礼金。
广西证监局指出，上述情况违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定，广西证监局决定对秦婧采取出具警示函的监管措施。“你应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”广西证监局表示。
蓝鲸财经注意到，2021年9月，申万宏源证券云南分公司也曾收到一张警示函，被指合规不到位。云南证监局公布的行政监管措施决定书显示，经查，申万宏源云南分公司存在多项违规行为，包括营销管理、人员管理、岗位设置、IB业务公示、合同管理、客户资料六大方面。
云南证监局指出，上述问题反映出申万宏源云南分公司内部控制不完善，合规管理不到位，决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。
不仅是申万宏源，昨日，重庆证监局发布一则对平安证券重庆分公司的财富经理采取出具警示函措施决定。
重庆证监局指出，经查，郭辉在平安证券股份有限公司重庆分公司任财富经理期间，在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，伪造客户合格投资者认证材料，合规意识淡薄，决定对郭辉采取出具警示函的行政监管措施。
（责任编辑：魏京婷）
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