中新经纬2月15日电 据北京证监局网站15日消息，东兴证券因私募资管业务存在多项问题 被出具警示函。
具体来看，北京证监局表示，经查，东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题：一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；二是投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。
图片来源：北京证监局网站
北京证监局指出，上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十七条第二款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十三条、第五十八条、第六十条第二款、第六十四条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施。此外北京证监局还表示，东兴证券应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平，杜绝此类事项发生。(中新经纬APP)
（责任编辑：田云绯）
中国经济网声明：股市资讯来源于合作媒体及机构，属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
打开微信，点击底部的“发现”，使用 “扫一扫” 即可将网页分享到我的朋友圈。
