近日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券股份有限公司及两位涉事人员的行政处罚。
公告显示，中天证券未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，中国人民银行沈阳分行对其作出罚款137.1万元的行政处罚。
时任中天证券股份有限公司经纪业务事业部总经理徐秋炯，对中天证券“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，罚款3.1万元
时任中天证券股份有限公司合规法律部总经理李伟东，对中天证券“未按规定报告可疑交易报告”负有责任，罚款3.1万元。
（责任编辑：蔡情）
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