中新经纬3月22日电 证监会上海监管局(下称上海证监局)网站22日消息，因与蚂蚁财富合作线上投顾业务违规，申万宏源证券有限公司被责令增加合规检查次数，3名管理层人员也同时被处罚。
上海证监局于3月17日出具的《责令增加合规检查次数事先告知书》显示，经查，申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
上述情形违反《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号，经证监会令第177号修正)第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第六条第一项和《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号)第四十三条的规定。
根据相关规定，上海证监局拟作出如下监督管理措施决定：
责令申万宏源证券有限公司自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。
同时，上海证监局网站22日还公布了对申万宏源证券时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利，时任项目负责人赵耀，时任首席信息官谢晨分别采取相应监管措施的决定。
上海证监局认为，作为公司时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理，房庆利对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任；决定对其采取监管谈话措施。
作为公司时任项目负责人，赵耀对申万宏源上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任；上海证监局决定对其采取监管谈话措施。
作为公司时任首席信息官，谢晨对申万宏源上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任；上海证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
公司官网资料显示，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成；注册资本535亿元，拥有员工近10000名，是国家主权财富基金——中国投资有限责任公司的直管企业。公司拥有投资银行、财富管理、机构服务和交易、投资管理等全业务牌照，主营业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四大业务板块。(中新经纬APP)
（责任编辑：田云绯）
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