3月23日，北京证监局网站发布公告称，因新时代证券资管业务违规，对其采取出具警示函监管措施的决定。
北京证监局指出，经查，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号，以下简称《私募资管业务管理办法》)第三十九条的规定。
因此，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，要求公司应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展资产管理业务。
每经记者 王砚丹 每经编辑 何剑岭
（责任编辑：蒋柠潞）
中国经济网声明：股市资讯来源于合作媒体及机构，属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
打开微信，点击底部的“发现”，使用 “扫一扫” 即可将网页分享到我的朋友圈。
