中新经纬3月29日电 北京证监局网站29日披露，华融证券股份有限公司(以下简称“华融证券”)两名相关负责人高鹤和李虎被采取监管谈话监管措施。
具体来看，北京证监局指出，经查，华融证券股份有限公司资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎，风险管控不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大事项未披露等问题。
上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条、第六十一条第二款、第六十七条的规定。上述问题的发生和存续贯穿高鹤任职华融证券股份有限公司资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间，且高鹤曾实质履行相关审批职责，对此负有直接责任。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，北京证监局决定对高鹤采取监管谈话的监督管理措施。
此外，经查，华融证券股份有限公司投资银行类业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。
上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条、第三十条、第三十三条第一款、第四十五条、第五十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、第二十三条的规定。李虎作为华融证券股份有限公司投资银行业务分管高管，对此负有直接责任。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，北京证监局决定对李虎采取监管谈话的监督管理措施。
公司简介显示，华融证券是经中国证监会批准，由中国华融资产管理股份有限公司作为主发起人设立的全国性综合证券公司。2007年9月在北京正式挂牌成立。目前，公司注册资本58.41亿元，总部设在北京，下设18家分公司(含1家在筹分公司)、64家营业部，旗下拥有华融期货有限责任公司、华融瑞泽投资管理有限公司，在雄安注册首家公募基金子公司华融基金管理有限公司。(中新经纬APP)
（责任编辑：魏京婷）
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