中国经济网北京5月9日讯 上海证券交易所科创板上市委员会2022年第36次审议会议于2022年5月6日上午召开，审议结果显示，浙江帕瓦新能源股份有限公司（简称“帕瓦股份”）首发获通过。这是今年过会的第141家企业。
帕瓦股份本次发行的保荐机构为海通证券股份有限公司，保荐代表人为李欢、李欣。这是海通证券今年保荐成功的第12.5单IPO项目。此前，1月11日，海通证券保荐的上海宣泰医药科技股份有限公司过会；1月25日，海通证券保荐的江苏沃得农业机械股份有限公司过会；1月26日，海通证券和中航证券保荐的湖北超卓航空科技股份有限公司过会；1月27日，海通证券保荐的上海芯龙半导体技术股份有限公司过会；2月24日，海通证券保荐的苏州快可光伏电子股份有限公司过会；3月9日，海通证券保荐的杭州晶华微电子股份有限公司过会；3月10日，海通证券保荐的武汉联特科技股份有限公司过会；3月23日，海通证券保荐的合肥新汇成微电子股份有限公司过会；3月25日，海通证券保荐的佛山市联动科技股份有限公司过会；4月13日，海通证券保荐的上海奥浦迈生物科技股份有限公司过会；4月29日，海通证券保荐的辽宁鼎际得石化股份有限公司过会；5月5日，海通证券保荐的上海毕得医药科技股份有限公司过会（2家券商联合保荐每家券商按0.5计算）。
帕瓦股份从事锂离子电池三元正极材料前驱体的研发、生产和销售，专注于单晶型中高镍NCM三元前驱体这一细分市场，是国内先进的单晶型NCM三元前驱体生产商。公司主要产品用于三元正极材料的制造并最终应用于新能源汽车动力电池、消费电子、电动工具等领域。
截至招股说明书签署日，兆远投资直接持有公司19.84%股份，张宝直接持有公司13.69%股份，兆远投资和张宝为帕瓦股份控股股东。王振宇通过兆远投资间接持有公司19.64%股份，且兆远投资与股东展诚建设、王宝良、姚挺签署了《一致行动协议》，约定一致行动人在发行人的生产经营及重大决策事项（除关联交易需要回避表决外）始终与兆远投资保持一致，故兆远投资及其一致行动人直接和间接合计控制公司34.73%的股份；张宝直接持有公司13.69%股份，并与王振宇签署了《共同控制协议》和《共同控制协议之补充协议》，因此，王振宇、张宝合计直接和间接共同控制公司48.42%的股份，为帕瓦股份共同实际控制人。
帕瓦股份本次拟在上交所科创板上市。本次拟公开发行股票不超过3359.46万股，不低于发行后总股本的25%；本次公开发行均为新股，不安排原股东公开发售股份。帕瓦股份拟募集资金15.09亿元，用于年产4万吨三元前驱体项目、补充流动资金。
上市委现场问询问题
1.根据申请文件，报告期内发行人主要发展低钴单晶型产品，高镍产品处于导入市场的早期阶段。请发行人代表：（1）从技术发展角度说明不同产品的优劣势和未来主流发展趋势；（2）从行业竞争格局说明发行人技术水平和产品结构与行业领先企业相比的优劣势。请保荐代表人发表明确意见。
2.根据申请文件，发行人报告期内主要原材料采购价格低于上海有色金属网均价及同行业可比上市公司采购价格，公司销售定价模式为“主要原料成本+加工费”。请发行人代表说明：（1）相比2020年，2021年净利润涨幅大幅超过收入涨幅是否主要因前期购进价格较低的原材料库存所致，该等增长是否可持续；（2）在金属钴、镍和锰的价格波动剧烈的产业大环境下，发行人如何应对原材料价格波动的风险；（3）公司2019、2020年第一大供应商上海年威2021年没有进入前五名供应商的原因。请保荐代表人发表明确意见。
3.请发行人代表说明：（1）总经理岗位的主要职责、工作内容，张宝在报告期内的具体履责情况，是否有充分的时间和足够精力履行发行人总经理职责；（2）发行人总经理以管理工作为辅，是否符合相关内外部规定，内部控制制度是否存在重大缺陷，治理结构是否完善；（3）张宝职工薪酬分摊至研发费用是否准确，是否存在虚列研发费用情况。请保荐代表人发表明确意见。
需进一步落实事项
根据申请文件，发行人报告期内主要原材料采购价格低于上海有色金属网均价及同行业可比上市公司采购价格，公司销售定价模式为“主要原料成本+加工费”。请发行人具体分析说明：（1）相比2020年，2021年净利润涨幅大幅超过收入涨幅是否主要因前期购进价格较低的原材料库存所致，该等增长是否可持续；（2）在金属钴、镍和锰的价格波动剧烈的产业大环境下，发行人如何应对原材料价格波动的风险；（3）公司2019、2020年第一大供应商上海年威2021年没有进入前五名供应商的原因，供应商华友钴业等从事发行人类似业务对发行人未来采购的影响；（4）2022年公司浮动价格具体模式及预计占比情况。请保荐人和申报会计师发表明确核查意见。
今年IPO过会企业一览：
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