日前，广东证监局公布了一则行政监管措施决定书，广州金控期货因多项违规被责令改正。
据决定书显示，经查，广州金控期货存在以下两项问题：一是未对公司投资项目进行风险管理，内部控制、风险管理不到位，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定；二是公司自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定。
因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对广州金控期货采取责令改正的行政监管措施。并要求其应高度重视，严格追究相关人员责任，加强内部管控，依法合规开展业务。
据《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务，但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。
《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施
官网显示，广州金控期货成立于2003年，注册资本8亿元。目前该公司下设分支机构12家，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务。
（责任编辑：蔡情）
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