中国经济网北京9月7日讯 中国证监会网站近日公布的江苏证监局行政监管措施决定书（〔2021〕101号）显示，经查，徐辉在减持张家港广大特材股份有限公司（以下简称“广大特材”，688186.SH）股票过程中存在以下违规行为：
徐辉作为广大特材持股5%以上股东，2021年4月8日通过集中竞价方式减持广大特材23.91万股，占公司总股本的0.11%。徐辉未按《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条第一款的规定，在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定，且违背了徐辉在首次公开发行时做出的承诺。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定，现决定对徐辉采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。徐辉应严格遵守相关法律法规，切实提高规范意识，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务，杜绝违法违规行为再次出现。
天眼查APP显示，广大特材是一家钢制锻件制造商，集特钢冶炼、快速锻造、机械加工和产品研发为一体。其主要产品包括饼类锻件、异性锻件、风电轴、工磨具钢、工程钢等，并提供相应的产品技术支持。徐辉为第三大股东，持股3.86%。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定：上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所 集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。
在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按 照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕 后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告， 并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者 减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条规定：上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。
《上市公司信息披露管理办法》第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：
（一）责令改正；
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
（五）认定为不适当人选；
（六）依法可以采取的其他监管措施。
《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定：除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外，超期未履行承诺或违反承诺的，我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案，并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。
在承诺履行完毕或替代方案经股东大会批准前，我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规定，对承诺相关方提交的行政许可申请，以及其作为上市公司交易对手方的行政许可申请（例如上市公司向其购买资产、募集资金等）审慎审核或作出不予许可的决定。
以下为原文：
【行政监管措施】江苏证监局关于对徐辉采取出具警示函措施的决定
徐辉：
经查，你在减持张家港广大特材股份有限公司（以下简称广大特材）股票过程中存在以下违规行为：
你作为广大特材持股5%以上股东，2021年4月8日通过集中竞价方式减持广大特材239,144股，占公司总股本的0.11%。你未按《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称《减持规定》）第八条第一款的规定，在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，违反了《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）第二条的规定，且违背了你在首次公开发行时做出的承诺。
根据《信披办法》第五十九条、《减持规定》第十四条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定，现决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应严格遵守相关法律法规，切实提高规范意识，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务，杜绝违法违规行为再次出现。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2021年9月2日
（责任编辑：徐自立）
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