中新经纬11月26日电 从浙江证监局网站获悉，因长期未发现分支机构负责人失联，万和证券被出具警示函，万和证券台州分公司被责令对内部控制不完善、经营管理混乱等问题进行改正。
具体来看，浙江证监局表示，经查，万和证券台州分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。万和证券长期未发现分支机构负责人失联的情况，也未在规定时间内向浙江证监局报告。对于分支机构合规内控薄弱和员工的失察管理，万和证券负有直接的管理责任。
截图来源：浙江证监局网站
根据相关规定，浙江证监局决定对万和证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。万和证券应当于2021年11月30日前完成整改并向我局提交书面整改报告。
浙江证监局还指出，经查，万和证券台州分公司存在负责人违规授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评和投资者适当性管理不到位等情形，反映出该分公司内部控制不完善、经营管理混乱。此外，该分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。对该项已发生影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，该分公司未及时向浙江证监局报告。
按照相关规定，浙江证监局决定责令万和证券台州分公司限期对上述问题进行改正，达到如下要求：进一步夯实内部控制，提升合规水平，做好风险管理，维护客户合法权益。万和证券台州分公司应当于2021年11月30日前完成整改并向浙江证监局提交书面整改报告。(中新经纬APP)
（责任编辑：蔡情）
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