8月26日，广东证监局披露对罗立方采取出具警示函措施的决定。
经查，罗立方在中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部任职期间，存在向他人出借营业部客户证券账户并提供证券交易融资的行为。
以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
（责任编辑：马先震）
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新闻中心 中金财富证券员工罗立方出借客户账户并提供融资 被出具警示函
发布时间：2020-09-04 浏览次数：8 返回列表
8月26日，广东证监局披露对罗立方采取出具警示函措施的决定。 经查，罗立方在中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部任职期间，存在向他人出借营业部客户证券账户并提供证券交易融资的行为。 以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。 （责任编辑：马先震） |