10月29日，天津证监局披露对崔茂宗采取出具警示函监管措施的决定。
经查，崔茂宗担任鲁证期货股份有限公司天津营业部负责人期间，明知居间人接受客户全权委托、代理客户从事期货交易，未向公司报告上述事项，未履行勤勉尽责义务。
上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条规定，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第一项规定，天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
（责任编辑：蔡情）
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新闻中心 鲁证期货天津营业部前负责人崔茂宗代客户交易 被出具警示函
发布时间：2020-11-05 浏览次数：2 返回列表
10月29日，天津证监局披露对崔茂宗采取出具警示函监管措施的决定。 经查，崔茂宗担任鲁证期货股份有限公司天津营业部负责人期间，明知居间人接受客户全权委托、代理客户从事期货交易，未向公司报告上述事项，未履行勤勉尽责义务。 上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条规定，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第一项规定，天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显） （责任编辑：蔡情） |