10月29日，吉林证监局披露对中邮证券有限责任公司吉林分公司采取出具警示函措施的决定。
经查，该分公司在为普通投资者办理现场开户的过程中，“双录”工作存在不完整、不全面的情况，未全面落实适当性管理义务。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，吉林证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
（责任编辑：蔡情）
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新闻中心 中邮证券吉林分公司开户“双录”工作不完整 被出具警示函
发布时间：2020-11-05 浏览次数：0 返回列表
10月29日，吉林证监局披露对中邮证券有限责任公司吉林分公司采取出具警示函措施的决定。 经查，该分公司在为普通投资者办理现场开户的过程中，“双录”工作存在不完整、不全面的情况，未全面落实适当性管理义务。 上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，吉林证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显） （责任编辑：蔡情） |