12月23日，北京证监局披露对国开证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。
经查，公司开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第（一）项的规定，北京证监局决定对公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
（责任编辑：马先震）
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新闻中心 国开证券股票质押业务未落实风险管控要求 被责令改正
发布时间：2021-01-01 浏览次数：2 返回列表
12月23日，北京证监局披露对国开证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。 经查，公司开展股票质押业务时，未对单一融资客户做出审慎判断，未严格落实业务风险管控要求，存在业务决策流于形式、风险管理和内部控制不健全等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第（一）项的规定，北京证监局决定对公司采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
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