黄晓伟

　　6月16日下午，香港证监会公告，中国光大证券（香港）有限公司（下称光大证券）因没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，被处以380万元罚款。

　　公告显示，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

　　香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。

　　此外，光大证券未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询。

　　香港证监会认为光大证券的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。

　　今日光大证券港股、A股均收跌。截止港股收盘，光大证券跌14.02%，报5.640港元/股。

　　光大证券A股走势 

　　A股方面，光大证券收跌7.23%，早盘曾一度接近涨停，全天股价振幅超17%，成交额达124.44亿元，创近两年新高。此前六天，光大证券已经五次涨停， 累计涨幅近70%。

（责任编辑：关婧）