每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬
7月8日，江苏证监局公开披露了对长江证券盐城世纪大道营业部采取责令改正措施的决定，主要是投资顾问业务存在违规行为，包括营业部多名员工未取得证券投资咨询业务资格的情况下进行从业。值得一提的是，员工“无证上岗”，竟是由营业部负责人组织，且合规人员也参与其中。
每经记者注意到，今年以来还有方正证券、首创证券、国泰君安、安信证券、世纪证券、申万宏源证券和平安证券旗下分支机构或从业人员因投顾业务违规而受到监管处罚。
（责任编辑：韩艺嘉）
 新闻分类
站内搜索 友情链接
|
新闻中心 快讯丨营业部负责人组织员工“无证上岗”，投顾业务频现处罚，今年来至少涉及8家券商
发布时间：2022-07-09 浏览次数：2 返回列表
每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬 7月8日，江苏证监局公开披露了对长江证券盐城世纪大道营业部采取责令改正措施的决定，主要是投资顾问业务存在违规行为，包括营业部多名员工未取得证券投资咨询业务资格的情况下进行从业。值得一提的是，员工“无证上岗”，竟是由营业部负责人组织，且合规人员也参与其中。 每经记者注意到，今年以来还有方正证券、首创证券、国泰君安、安信证券、世纪证券、申万宏源证券和平安证券旗下分支机构或从业人员因投顾业务违规而受到监管处罚。 （责任编辑：韩艺嘉） |