四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ................... 6
（三）参与认购的私募投资基金管理人或私募投资基金完成登记或备案情况 ....................... 9
七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意
（三）是否已按规定履行了国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序 ..................... 16
（三）本次定向发行是否适用《企业会计准则第 11号——股份支付》的说明 ................... 19
十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ................. 52
（三）本次发行对发行人与其控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系的影响 ..... 54
司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小
企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信
间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定；
则的规定，公司不存在违反《公司法》、《管理办法》第二章、《公司治理规则》
华成智云本次发行前（截至股权登记日 2021年 11月 11日）股东为 587名，
其中包括自然人股东 573名、法人股东 8名、合伙企业股东 6名等；公司本次
发行后股东预计为 589名，其中包括自然人股 573名、法人股东 10名、合伙企
业股东 6名等。本次定向发行前及发行后，股东人数累计均超过 200人，根据
P1034101，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，业务类型为私募股权投
[2021]24号）第九条第一项规定，单笔借款金额在 20,000万元以下的，报集团
2021年 9月 3日，财金集团召开总经理办公会议，会议确定：原则同意财
金资本公司、智慧齐鲁公司《关于投资北京华成智云软件股份有限公司的汇报》，
究审议。同意财金资本公司联合智慧齐鲁公司投资华成智云 9,800万元，其中，
财金资本公司出资 8,800万元，智慧齐鲁公司出资 1,000万元，同意财金资本
公司向北京银行申请并购贷款不超过 5,000万元，用于投资华成智云项目，由
2021年 9月 7日，财金集团召开党委会会议，会议研究确定：原则同意总
2021年 9月 9日，财金集团召开董事会会议，审议通过《关于财金资本公
来源为财金集团向智慧齐鲁公司实缴注册资本 1,000万元。该 1,000万元出资
额为 61.91亿元（未经审计），具备为本次投资华成智云项目提供借款、担保或
公司本次发行股份无优先认购安排议案》、《关于公司本次发行股份豁免要约收购
京华成智云软件股份有限公司一致行动协议之解除协议>
的议案》、《关于修改
<
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次定向发行股票相关事宜的议案》和
本次发行股份无优先认购安排议案》、《关于公司本次发行股份豁免要约收购安排
成智云软件股份有限公司一致行动协议之解除协议>
的议案》、《关于修改
<公司
募集资金三方监管协议>
的议案》和关于本次发行股东大会决议有效期的议案》。
共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统
于公司本次发行股份无优先认购安排议案》、《关于公司本次发行股份豁免要约收
北京华成智云软件股份有限公司一致行动协议之解除协议>
的议案》、《关于修改
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次定向发行股票相关事宜的议案》。
程序、出席会议人员的资格、会议的表决程序与表决结果均符合《公司法》、《证
2021年 8月 19日，财金资本召开 2021年第八次董事会会议（临时），审议
通过《投资北京华成智云软件股份有限公司项目》的议案，同意以 8,800万元
人民币认购华成智云29.17%的股份。2021年9月3日，财金资本召开 2021年
2021年 8月 23日，智慧齐鲁召开董事会，审议通过《关于智慧齐鲁（山东）
2021年 9月 3日，财金集团总经理办公会作出决议，同意财金资本联合智
慧齐鲁投资华成智云 9,800万元，其中，财金资本出资 8,800万元，智慧齐鲁
出资 1,000万元。根据财金集团现行有效的《山东省财金投资集团有限公司投
资管理办法》（鲁财金战略[2021]1号）第二十四条规定“（二）单个项目投资
额或合计投资额超过 3,000万元、2亿元以下的，由集团公司总经理办公会研究
知》（鲁财金监[2020]13号）规定，各省属一级金融企业要按照重大事项清单（详
理程序自主决策。根据通知附件《省级国有金融资本管理重大事项清单（试行）》
券法》、《管理办法》、《股票定向发行规则》等有关规定，发行决策程序合法合规，
示，其协议条款符合《公司法》、《合同法》等法律法规的规定，定价结果合法有
量、认购方式、认购价格、限售安排、支付方式、发行终止后的退款及补偿安排、
认购协议>
之补充协议》等本次发行相关法律文件符合《民法典》、《股票定向发
行说明书（第二次修订稿）》，详细披露了本次发行募集资金的用途并进行必要性
和合理性分析。公司本次定向发行严格按照《股票定向发行规则》、《股票定向发
24,783,100.00元用于支付供应商货款，符合公司的实际经营需要。
用于智慧资产管理云平台升级建设项目；35,935,900.00元拟用于开放式大数据研
无“三废”排放，不涉及环保问题，无需取得环保局批文，本投资项目不存在环保
2020年 1月，中国民用航空局发布《推进四型机场建设行动纲要》，要求全
的发展趋势已日渐明晰，并已明确列入“中国民航航空系统组块升级 (ASBU)发
展与实施策略”。为进一步推动远程塔台技术应用，我国民航总局于 2021年起
场飞行区视频监控系统的实际应用需求，基于全景 4K实时监看和全景视频实景
（即：1台管理客户端+N台上屏解码主机），实现多路全景视频的并发显示输出。
当航班驶入/驶离跑道道口时，通过定制接口接入航班的 ADS-B数据，获取
方式来实现全景的切换和球机对专机的追视，实现对于 VIP专机在机场环境全
对于 VIP专机保障的事后追溯提供视频依据，便于优化与调整 VIP专机保障策
研、可行性研究后，进行技术或功能模块的总体规划设计、UI设计、算法设计、
算中“价差预备费”管理有关问题的通知》（计投资[1999]1340号）精神，投资价
可行性研究报告》、《项目总体实施建设方案》、《功能需求方案》、《项目总体规划
无“三废”排放，不涉及环保问题，无需取得环保局批文，本投资项目不存在环保
平台进行“系统化、智能化、科学化、数字化”的全覆盖及全生命周期升级建设，
产管理体系，GIS地图叠加公共资产的基本信息、管理、处置、运维收益等信息，
提供丰富、统一、务实的服务，让政务机构的管理模式能够更快地响应城市发展，
各大软件开发商会加速进入，竞争加剧，公司需将先发优势快速转换为产品优势，
产信息管理系统，优化各平台底层海量数据多样性管理能力，提升平台创新水平，
立起横向协作与纵向联动顺畅有序、规范高效的工作机制。同时国务院令第 738
号《行政事业性国有资产管理条例》于 2021年 3月开始实施，进一步加强行政
创造良好的工作条件和创新环境。另外，公司近年着力打造了技术生态支持系统，
研、可行性研究后，进行技术或功能模块的总体规划设计、UI设计、算法设计、
算中“价差预备费”管理有关问题的通知》（计投资[1999]1340号）精神，投资价
无“三废”排放，不涉及环保问题，无需取得环保局批文，本投资项目不存在环保
未完全发挥数据资源内在价值，研发项目之间，系统之间仍然存在数据孤岛问题，
质量主要体现在系统的正确性、系统的响应速度、系统自身的计算能力、安全性、
发平台来降低人员成本和时间成本，提高效率，提升客户满意度。平台建成之后，
理解和分析客户需求，有效应用先进技术，灵活采取适合的组织过程和开发方法，
追求更加合理的工期和成本控制，而且公司秉承“专业承接，优质交付”的理念，
而喻。更多高科技展示手段，如 VR技术的应用，将为展馆带来全新的感官体验。
识别系统三大类以及民航安全管理系统、资产管理系统两小类，共涉及 80余项
机场、助力企业数字化转型方面发挥基础平台作用。公司目前采用集成开发模式，
V2.0》等软著；《一种用于共享研发的管理平台》、《一种用于软件集成测试的方
算中“价差预备费”管理有关问题的通知》（计投资[1999]1340号）精神，投资价
行置换。董事会决议日至本报告签署日，本次募投项目累计支出 2.42万元。
工智能和大数据技术应用为核心的技术方向，原则上不开展基础技术研究。同时，
定制开发具体产品。公司基于技术应用型公司的定位，深入践行模块化开发理念，
集资金投资“开放式大数据研发展示管理平台”项目建设，强化开发资源的搭建、
用，并在民航机场飞行区安全、资产管理等领域创新发展，最终用户主要为公安、
之补充协议》约定，提名相关董事、监事和高级管理人员候选人，具体内容详见《北京华成智云软件股份有限公司收
购报告书（第二次修订稿）》。公司将按照《公司法》、《公司章程》等相关规定进
行后，为避免将来可能产生的或潜在的同业竞争，财金资本与财金集团共同承诺：
司担任其财务顾问。收购人已按要求编制《收购报告书（第二次修订稿）》，连同
财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书一并披露，详见公司于2021年 12
发行人符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股票定向发行规则》等法
