中国网财经8月16日讯(记者李宾王嘉浩)8月15日晚间，郑州华晶金刚石股份有限公司(300064.SZ)发布公告称，收到行政处罚及市场禁入事先告知书，因涉嫌通过虚构销售交易及股权转让交易、虚增营业收入和利润总额、关联方非经营性占用等多项违法事实，被罚共计3595万，同时实控人被采取终身市场禁入措施。
因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会对*ST金刚进行了16个月的立案调查，共查出六项违法事实。
六项违法事实具体为嫌通过虚构销售交易及股权转让交易，虚增营业收入、利润总额，导致2017年至2019年年度报告存在虚假记载；涉嫌通过虚构采购交易等方式，虚增存货、固定资产、非流动资产，导致2016年至2019年年度报告存在虚假记载；通过虚构采购业务、支付采购款、账外借款及开具商业汇票等形式向实际控制人及其关联方提供资金，涉嫌未按规定披露非经营性占用资金关联交易，导致2016年至2019年年度报告存在重大遗漏；涉嫌未按规定披露关联担保及对外担保，导致未及时披露担保事项，2016年至2019年年度报告存在重大遗漏；涉嫌未按规定披露预计负债和或有负债，导致2018年年度报告存在虚假记载和重大遗漏，2019年年度报告存在虚假记载；披露的《2019年度业绩预告》《2019年度业绩快报》涉嫌虚假记载。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定：一、责令郑州华晶金刚石股份有限公司改正，给予警告，并处以500万元的罚款；二、对郭留希予以警告，并处以1,500万元罚款；三、对刘永奇、刘国炎给予警告，并分别处以300万元罚款；四、对李国选、张建华、赵波、张召给予警告，并分别处以200万元罚款；五、对李素芬、刘广利给予警告，并分别处以50万元罚款；六、对张超伟、杨晋中、张凯给予警告，并分别处以30万元罚款；七、对王莉婷给予警告，并处以5万元罚款。
除行政处罚，证监会还拟决定：对豫金刚石实际控制人、时任董事长、董事会秘书郭留希采取终身市场禁入措施；对时任董事、总经理刘永奇采取10年市场禁入措施；对时任副总经理、财务总监、会计机构负责人刘国炎采取10年市场禁入措施；对时任董事、副总经理、财务总监张超伟采取10年市场禁入措施。
对此，*ST金刚表示，目前正在对《告知书》涉嫌违法的事实和财务数据予以核实，但最终结果以中国证监会出具正式决定书为准。同时，公司仍在生产经营中。
据了解，*ST金刚2019年末虚增净资产18.56亿元，年报显示公司2019年12月31日的净资产为17.21亿元，2020年亏损12.36亿元，2019年12月31日、2020年12月31日追溯调整后的净资产可能为负，可能触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第(三)项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。
资料显示，*ST金刚的主营业务为非金属矿物制品业，占营收比例为：100%。
（责任编辑：华青剑）
