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作者|汪梦婷
9月8日，海通证券盘后公告，因财务顾问工作涉嫌违法违规，公司于9月7日收到证监会《立案告知书》和《调查通知书》，
公告称，因公司在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对本公司进行立案并调查相关情况。
海通证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
今年以来，海通证券已因业务违规受到多次处罚。
年初因永煤违约事件，海通证券作为承销商之一，受到银行间市场交易商协会的警告处分。
今年3月，证监会公告，因海通证券在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险等违规行为，对其采取行政处罚，暂停新增私募资管产品备案6个月，暂停投资顾问业务12个月。
今年8月，证监会网站公布行政监管措施决定书，海通证券在上海中技桩业重组、富控互动并购重组业务中，存在未对上市公司存贷双高等问题作出充分核查的问题，被采取行政监管措施。
海通证券是国内知名大券商，公司规模和营收仅次于中信证券。据公司2021年半年报，今年上半年，海通证券实现营收234.71亿元，同比增长31.95%；实现归母净利润81.7亿元，同比增长49%。
股价方面，海通证券从八月底一路走高，截至今日收盘，公司股价报13.67元，市值超1700亿。
（责任编辑：魏京婷）
