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从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的,协会将( )

放大字体  缩小字体 发布日期:2021-12-09 10:16:27    作者:xinwen    浏览次数:289
导读

从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的,协会将( )。A、公开谴责B、暂停其从业

从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的,协会将( )。
  • A、公开谴责
  • B、暂停其从业资格6个月至12个月
  • C、撤销其从业资格并在2年内拒绝受理从业资格申请
  • D、撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理资格从业申请
  • 参考答案

    【正确答案:D】

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条 从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

     
    (文/xinwen)
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