证券公司从事证券经纪业务（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业

发布日期：2021-12-09 10:45:22 作者：xinwen 浏览次数：148

导读

证券公司从事证券经纪业务（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以

证券公司从事证券经纪业务（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的

B、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，

C、诱使客户进行不必要的证券交易

D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

参考答案

【正确答案：B】

常识题，考查证券公司接受客户资金不足等情形相关的处罚措施。

关键词： 证券公司从事证券经纪业务（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业

(文/xinwen)

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