注：1、招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）为定
期开放基金，根据基金合同的规定，本基金以3个月为一个封闭期，每个封闭期为自每个
开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月后的月度对日（包括该日）的期间。本基金的
封闭期为自开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月后月度对日（包括该日）的期间。
本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转换转出等交易申请。本基金自基金合
同生效日起（包括该日）或每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，
期间可以办理申购、赎回及转换业务。本基金每个开放期不少于3个工作日并且最长不超
过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如基金合同生效日或封闭
期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购、赎回及转
换业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如
在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购、赎回及转换业务的，开
放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算
2、本次为本基金转型后第十四个开放期，开放期时间为自2022年1月14日起5个工
作日（2022年1月14日（含）至2022年1月20日（含））, 开放期内开放申购、赎回及
3、本基金自第十四个开放期结束之日次日（包括该次日）起至3个月月度对日（包括
该日）进入封闭期，即2022年1月21日（含）至2022年4月21日（含），封闭期内本基
4、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份
额比例可达到或者超过50%，且本基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管机构另
本基金自基金合同生效日起（包括该日）或每个封闭期结束之日后的第一个工作日起（包
括该日）进入开放期，开放期办理投资者申购、赎回及转换业务。若由于不可抗力的原因或
其他情形导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购、赎回及转换业务，则开放起
本基金的开放日为开放期的工作日。投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回及转
换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但
基金管理人根据法律法规、中国的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回或转
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间变更、
新的业务发展或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的
除法律法规或基金合同另有约定外，本基金自基金合同生效日起（包括该日）或每个封
闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本
基金每个开放期不少于3个工作日并且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金
管理人届时公告为准。如基金合同生效日或封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或
其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响
因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无
法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消
除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。开放期间本基金采取开放运作模式，投
基金管理人应在每次开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告开放
2022年1月14日（含）至2022年1月20日（含）为本基金转型后的第十四个开放
期。本基金将于2022年1月14日（含）至2022年1月20日（含）的每个工作日内（上海
证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日）办理日常申购、赎回和转换业务（本基金管理
人公告暂停申购、赎回或转换时除外）。对于具体办理时间，由于各销售机构系统及业务安
排等原因，投资者应以各销售机构的规定为准。自2022年1月21日（含）起，本基金将进
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎回或转换。
在开放期内，若投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登
记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回
或转换的价格，销售机构另有约定的从其约定。但若投资者在开放期最后一个工作日业务
原则上，开放期内投资者通过代销机构网点每笔申购本基金的最低金额为10元（含申
购费）；开放期内通过本基金管理人官网交易平台申购，每笔最低金额为10元（含申购费）；
开放期内通过本基金管理人直销机构申购，首次最低申购金额为50万元（含申购费），追
加申购单笔最低金额为10元（含申购费）。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前
提下，可根据情况调整首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投
本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用，C类基金份额不收取申购费用。本基
金A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔申购，适
本基金的A类基金份额申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金资产，
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始
1、基金管理人可以在法律法规允许的范围内、且对基金持有人无实质不利影响的前提
下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，并在不对基金份额持有人
权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，
开放期内，通过各销售机构网点及本基金管理人官网交易平台赎回的，每次赎回基金
份额不得低于1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理人官网
交易平台保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各
开放期内，如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法
本基金A类基金份额和C类基金份额均收取赎回费。赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对在同一开放期内申购后又赎
回且持有期限少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对其他投资者所收取的
赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始
如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开
基金管理人可以在法律法规允许的范围内、且对基金持有人无实质不利影响的前提下
调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有
（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规
（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转
入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费
用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。
1、转换开放日：本基金于2022年1月14日（含）至2022年1月20日（含）的每个
工作日内可以办理转换业务。基金办理日常转换业务的开放日为上海、深圳证券交易所交
易日（基金管理人公告暂停申购、赎回或转换时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布
2、份额转换：基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出
的基金份额不得低于1份。通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额不得低
于1份。留存份额不足1份的，只能一次性赎回，不能进行转换。实际操作中，以各代销
（1）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务
（2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申
（3）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前
地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直
自2022年1月14日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国指定
的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，
披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
（1）本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的
详细情况，请详细阅读《招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、
《招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》等法律文件。
（2）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的
查询。招商基金客户服务热线：（免长途线）有关本基金开放申购、赎回及转换业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。
（4）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费率、调
低赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在
（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制
定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，基金管理人可以按中国要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售
（6）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额
投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定
额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的
等效理财方式。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基
