深圳德讯存在六项问题，深圳证监局对其采取责令改正的监督管理措施

　　深圳德讯存在六项问题，深圳证监局对其采取责令改正的监督管理措施 

　　1月13日，深圳证监局发布关于对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正措施的决定。

　　公告显示，深圳德讯从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题： 

　　一是个别营销人员存在提示未签约客户关注个股的情况； 

　　二是部分月度策略报告以及诊股报告未经合规部门审核； 

　　三是未按公司规定及时对客户进行电话回访； 

　　四是个别营销人员在营销过程中存在“建仓”等具有一定误导性的表述； 

　　五是公司部分营销自媒体账号存在未注明投顾人员姓名和资格编号、免责条款不完备的情况； 

　　六是对于企业微信中的语音电话沟通未进行有效监控。 

　　违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十四条、第九条、第二十一条、第二十四条、第二十八条的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳德讯证券顾问有限公司采取责令改正的监督管理措施。