日前，黑龙江证监局公布了一则行政监管措施决定书，银河期货因相关违规遭出具警示函。
据决定书〔2022〕7号显示，经查，银河期货于2022年3月23日作出哈尔滨营业部负责人任职决定，于2022年4月12日向黑龙江证监局备案。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第一百零二条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十四条第二款规定。
因此依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第二十条第二款、第四十三条第二项规定，黑龙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
据《期货公司监督管理办法》第一百零二条规定，期货公司变更分支机构负责人或者营业场所的应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。一百零九条规定，期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
官网显示，银河期货成立于1995年，注册资本45亿元，目前下设47家分支机构，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等。
（责任编辑：关婧）
