中国网财经7月8日讯(记者 郭美岑)近日，中信证券员工高若阳、徐欣因宁波容百新能源科技股份有限公司(简称“宁波容百”)项目被证监会采取监管谈话措施。
据悉，高若阳、徐欣在担任宁波容百首次公开发行股票并在科创板上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对宁波容百客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定。按照《保荐办法》第六十二条规定，证监会决定对二人采取监管谈话措施。
中国网财经记者注意到，2019年至今，中信证券共审核IPO公司43家，首发通过41家，通过率为95.35%。其中，北京诺禾致源科技股份有限公司、爱玛科技集团股份有限公司取消审核。此外，中信证券今年上半年参与主承销的债券有3只出现违约。
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