9月16日，证监会发布对江海证券的行政处罚决定书，指出了江海证券在开展多项业务过程中的几大问题：
一是在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。
此次证监会对江海证券债券自营、资管产品备案、股票质押式回购交易等业务，均被暂停半年。具体来看，按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监会决定对江海证券采取三大行政监管措施：
第一，暂停债券自营业务6个月，已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加；第二，暂停资产管理产品备案6个月，按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案；第三，暂停股票质押式回购交易业务6个月，存续合约可以依规办理延期。
除此以外，江海证券的四位高管也收到了监管函。江海证券债券自营业务分管副总裁饶晞浩，监管对其采取认定为不适当人选并限制有关权利措施的处罚，因为他对公司的相关违规行为负有领导责任。“不适当人选”的处罚比较重，具体来看有几点：一是饶晞浩自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务；二是限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利，公司已支付的部分应退回；三是公司应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除饶晞浩现有职务的决定。
另外，证监会还开出一张罚单，对江海证券合规总监兼首席风险官葛新、股票质押业务分管副总裁蒋宝林、资产管理业务分管副总裁孔德志，采取公开谴责并限制有关权利措施的处罚。
其控股股东哈投股份(600864)2020年半年报显示，今年上半年江海证券实现营业总收入7.49亿元，同比降低了38.19%；实现营业支出7.28亿元，同比增长了11.27%；实现利润总额0.22亿元，同比降低了96.23%；实现净利润0.22亿元，同比降低了95.09%；实现归属于母公司股东的净利润0.22亿元。
对于业绩的大幅下滑，哈投股份解释为，由于该期江海证券自营收入比同期减少，导致收入同比降低，同时营业支出中当期计提金融资产减值同比增加，营业支出同比增加，导致江海证券利润总额、净利润同比大幅减少。
（责任编辑：魏京婷）
