11F20200055号）《北京德恒律师事务所关于哈尔滨九洲电气股份有限公司创业
板公开发行可转换公司债券的法律意见》（德恒11F20200055-1号）及《北京德
券的补充法律意见（一）》（德恒11F20200055-2号，以下简称“《补充法律意
理办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》及
《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》（深证上[2020]502
相关审核工作衔接安排的通知》（深证上[2020]512号）的相关要求，碧然德 BRITA在对发行
律师工作报告》（德恒11F20200055-5号）《北京德恒律师事务所关于哈尔滨九
券的律师工作报告》（德恒11F20200055-7号）《北京德恒律师事务所关于哈尔
鉴于发行人已于2020年8月28日披露《2020年半年度报告》，本所现根
馈意见通知书200968号，以下简称“反馈意见”）的回复而出具的《补充法律
告》《补充法律意见（一）》的内容继续有效，其中如与本《补充法律意见（二）》
施的影响；（2）结合土地租赁合同说明租赁土地的用途、使用年限、租用年限、
283.79万元，占公司2020年6月30日总资产的比例约为0.05%，占比很小。
国土资源局”）发布国有土地使用权挂牌出让公告（莫国土出让字[2018]03号挂
牌出让公告），出让位于尼尔基镇纳文东大街北侧的8,142平方米国有土地使用
建设用地使用权出让合同》并缴纳了全部土地出让金，但尚未取得土地使用权证，
2019年9月，经发行人第六届董事会第二十九次会议及2019年第六次临时
公司签署资产收购协议，收购该等企业拥有的齐齐哈尔市泰来县约214.46万平
根据坤元资产评估有限公司出具的坤元评报〔2019〕456号《评估报告》，
收购资产中纳入评估范围的无证土地一宗，面积220平方米，已签订国有土地出
让合同，但尚未取得《不动产权证书》，评估价值为12.41万元；纳入评估范围
费处商铺，合计评估净值为1,996.79万元，上述无证房产的所有权人均提供了相
净值合计为2,009.20万元，占公司2020年6月30日总资产的比例约为0.38%，
洲电气100MW平价上网光伏发电项目B项目所涉及升压站等永久性建筑用地，
发行人拟采用出让方式取得国有建设用地使用权（泰来九洲电气100MW平价上
网光伏发电项目拟与发行人子公司兴泰生物质共用升压站，由兴泰生物质建设）。
用权出让合同》，受让国有建设用地（工业用地）14.5486公顷；2020年3月30
来九洲兴泰生物质热电有限责任公司2×40MW农林生物质热电联产示范项目用
地承诺函》《泰来九洲兴泰生物质热电有限责任公司2×40MW农林生物质热电
物质热电有限责任公司2×40MW农林生物质热电联产示范项目施工意见登记函》
等文件，兴泰生物质2×40MW农林生物质热电联产示范项目属于黑龙江省“百
江省人民政府《关于泰来九洲生物质热电有限责任公司2×40MW农林生物质热
权出让合同》，受让国有建设用地（工业用地）1.69公顷；2020年3月25日，
已取得了《齐齐哈尔市人民政府关于泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电项
目B项目（升压站部分）用地的批复》《关于九洲电气100MW平价上网光伏发
齐哈尔市人民政府关于泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电项目B项目（升
（5）九洲技术生产基地建设项目中的仓库、门卫面积共计3,545.92平方米，
发行人子公司九洲技术生产基地建设项目中仓库、门卫面积共计3,545.92
平方米，已建成并投入使用但暂未办理完毕权属证书。根据公司说明，上述仓库、
人签署《抵债协议》，因黑龙江金泰房地产开发公司哈尔滨利民分公司资金困难，
无法向发行人支付购买箱式变电站的余款227.67万元，经双方协商，黑龙江金
泰商城（现志华商城）部分房产抵给发行人作为设备款，总计227.67万元。截
至本补充法律意见出具之日，发行人已取得上述房产权属证书，证号：黑（2020）
（7）昊诚电气中压环保数字化开关及变电设备智能制造基地13,297.98平方
昊诚电气中压环保数字化开关及变电设备智能制造基地建筑面积13,297.98
注①注②：根据新风光伏与泰来县人民政府新签署的《泰来九洲新风光伏发电有限责任公司100MWp平价上网光伏发电项目用地租赁补偿协议》（合同编号：
[2013]24号，以下简称“《24号文》）”《国土资源部、发展改革委、科技部、
创业万众创新用地的意见》（国土资规[2015]5号，以下简称“《5号文》”）
哈浅村500亩未利用地（国有非基本草原，由阿尔哈浅村使用，无草原所有权证、
设符合《24号文》和《5号文》等文件的规定。根据双方签署的租赁协议和村民
代表决议，出租方向发行人出租土地不存在违反已签署的协议或做出的承诺情形。
（3）2019年9月，九洲环境能源与齐齐哈尔市梅里斯区梅里斯镇十三方村、
西卧牛村的部分村民签署《土地租赁协议》，租赁面积合计约303.18亩的土地
2017年9月，国土资源部《对十二届全国人大五次会议第8604号建议的答
复》（国土资人议复字[2017]76号）指出“……积极采取措施支持秸秆综合利用
209.15公顷国有未利用地用于泰来九洲100MW平价上网光伏发电项目光伏组件
100MW平价上网光伏发电项目租赁国有未利用地情况的说明》，项目所涉及宗
署的《泰来九洲新风光伏发电有限责任公司100MWp平价上网光伏发电项目用
地面积调整为215.34公顷，租赁费430.68万元/年。截至本补充法律意见出具之
目建设，因此新风光伏租赁国有未利用地进行光伏项目建设符合上述文件的规定。
根据泰来县人民政府于2020年4月21日出具的《关于泰来九洲100MW平
100MW平价上网光伏发电项目B项目租赁集体土地情况的说明》，项目用地中
61.016公顷的集体土地权属归属于前官地村集体，为未利用土地，没有土地证。
对不占压土地、不改变地表形态的用地部分，可按原地类认定，不改变土地用途，
按建设用地办理手续。该文件同时还鼓励以租赁等多种方式向中小企业供应土地，
《国土资源部办公厅关于光伏发电用地事项的函》（国土资厅函〔2016〕1638
号，以下简称“1638号函”）规定，支持使用未利用地和存量建设用地发展光
泰来九洲电气100MW平价上网光伏发电项目B项目集体土地流转村民代表大会
100MW平价上网光伏发电项目B项目租赁集体土地情况的说明》，大兴镇人民
审批程序，符合国家及地方法律法规的相关规定；泰来九洲电气100MW平价上
网光伏发电项目B项目涉及租赁集体土地情形，项目用地已取得当地村集体2/3
于2018年光伏发电有关事项的通知》及国家能源局《关于2019年风电、光伏
2018年10月9日，国家发改委、财政部、国家能源局下发《关于2018年光伏
发电有关事项说明的通知》（发改能源[2018]1459号），规定已经纳入2017年及
以前建设规模范围（含不限规模的省级区域）、且在2018年6月30日（含）前并
100MW风电项目，均为补贴项目；发行人承担工程分包建设的项目为阳信北控
容量200MW，自有风电场2座，装机容量合计96MW；已中标的生物质（秸秆）
综上，发行人BT或承建项目均为风电项目，预计2020年末前能够并网发电，
在建的自有风力发电项目预计2020年前能够并网发电，可享受国家补贴，不受相
等对外担保事项时，均已经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。
环评手续，泰来县环境保护局于2017年9月对九洲售电做出罚款50万元的行政
限责任公司于2016年11月在我县投资建设，由于工期需要，企业未及时办理环
评手续，存在未批先建问题。我局于2017年9月15日对泰来九洲售电有限责任
公司做出的泰环罚[2017]03号行政处罚。我局认为，企业自设立以来，不存在环
罚以外，泰来九洲售电有限责任公司自2016年11月设立至今的其他生产经营活
消防用品等。针对上述情况，沈阳经济技术开发区安全生产监督管理局于2017
人，或者3人以上5人以下重伤（包括急性工业中毒），或者经济损失300万元
以上600万元以下的，处二十万元以上三十五万元以下的罚款；（2）造成死亡
2人，或者5人以上10人以下重伤（包括急性工业中毒），或者经济损失600
万元以上1000万元以下的，处三十五万元以上五十万元以下的罚款；（3）对一
2018年6月29日，沈阳经济技术开发区安全生产监督管理局出具《证明》，
证明昊诚电气2017年8月发生一起一般性安全生产事故，并且做出了相应的行
消防行政处罚的裁量适用法定处罚幅度内30%以下的幅度，或者选择法定处罚种
2018年11月22日，哈尔滨市公安消防支队南岗区大队出具《证明》：“经
查询，自2015年1月至今，哈尔滨九洲电气股份有限公司（“九洲电气”）消
2017年10月19日对九洲电气做出的哈南公（消）处罚决字[2017]0191号行政
（4）时代汇能因未按期进行税务申报被大庆市大同区地方税务局处以2,000
处以4,080元罚款；九洲技术因未及时办理消防验收被哈尔滨市公安消防支队松
2017年3月及2017年10月，公司子公司昊诚电气、时代汇能因相关财务
别处以4,080元和2,000元罚款；2019年8月，九洲技术因相关工作人员疏忽，
注1：本次质押用于偿还国泰君安证券股份有限公司2017年7月及12月份的股票质押
融资业务；穿透资金原用途为2015年公司收购沈阳昊诚电气有限公司时公司实际控制人、
控股股东李寅及赵晓红用股票质押融资增持上市公司股份，支持上市公司生产经营。
注2：穿透资金原用途为2015年公司收购沈阳昊诚电气有限公司时公司实际控制人、
控股股东李寅及赵晓红用股票质押融资增持上市公司股份，支持上市公司生产经营。
注3：本次质押用于偿还赵晓红女士金元证券股份有限公司2018年12月份的股票质押
融资业务；穿透资金原用途为2015年公司收购沈阳昊诚电气有限公司时公司实际控制人、
控股股东李寅及赵晓红用股票质押融资持增上市公司股份，支持上市公司生产经营。
诺函(如有)或业务往来中提供的信息、任何陈述、保证及承诺存在虚假成分、重
提供贷款或提供保证担保或以自有财产(或权利)提供抵押(或质押)担保，但提供
(十一)甲方违反业务协议、交易协议书、补充协议(如有)、承诺函(如有)项下
于最低比例时，乙方将于当日(T日)或下一交易日，以本协议约定的通知方式向
(二)进行补充质押交易或部分现金偿还，使得T+1日或T+2日日终至少有一
券收盘价－股份减持所需支付的个人所得税)]/(履约保障交易标的证券收盘价)；
履约保障比例、超额履约保障比例）具体标准由双方在办理具体业务时签署的《股
信用状况良好，不存在未清偿的到期大额债务，最近5年内不存在强制执行记录、
式回购交易，适用的主要法规为《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018
券之间的股票质押式回购交易符合《业务办法》和《风险管理指引》的相关要求，
权法》《担保法》《证券质押登记业务实施细则》（2020年修订，以下简称“《实
同已在中登公司深圳分公司进行了质押登记，符合《实施细则》的如下主要规定：
以上市公司截至2020年8月28日的股票收盘价7.56元/股计算，李寅、赵
晓红合计持有公司股票总市值为94,835.89万元，质押股票总市值为60,102.00
市值的比例分别为19.88%和31.37%，占比均较低，质押融资金额与二人持有股
发行人目前经营状况稳定，近两年均进行了分红，2018年和2019年公司向
李寅、赵晓红合计分红金额为627.22万元和627.22万元；2018年和2019年公
司向其合计支付薪酬金额为65.75万元和60万元；发行人实际控制人具有一定
125,444,304股股票，占发行人总股本的36.56%，公司第三大股东所持股份占发
行人总股本的1.59%，距离公司实际控制人还有较大差距，公司实际控制权发生
若本人所持公司股票触及平仓线，本人将积极与资金融出方协商，采取补充质押、
能力；控股股东、实际控制人的股票质押符合股票质押相关监管规定；控股股东、霖夏热能有限公司，
事会的监事候选人，与2020年第一次职工代表大会选举的职工代表监事唐国昕
2020年5月26日，发行人召开2019年度股东大会，审议通过了上述相关
2020年05月26日，发行人召开第七届董事会第一次会议，审议通过了《关
2020年05月26日，发行人召开第七届监事会第一次会议，审议通过了《关
独立董事），其余董事、监事及高级管理人员均未发生变更，发行人不存在董事、
议、2019年度股东大会、第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一次会议
行人新一届董事、监事和高级管理人员的任职符合法律、法规及规范性文件和《公
