12月16日，江苏证监局披露对江苏光一投资管理有限责任公司、龙昌明、熊珂 采取出具警示函措施的决定。
经查，江苏光一投资管理有限责任公司、龙昌明、熊珂作为光一科技股份有限公司（以下简称光一科技或公司）股东，存在以下违规行为：
江苏光一投资管理有限责任公司（以下简称光一投资）持有公司582万股及龙昌明持有公司508.43万股于2019年10月15日被司法拍卖；光一投资所持公司992.92万股被法院查封，并于2020年6月16日至6月17日被公开拍卖；龙昌明持有公司48.60万股于2019年12月26日被司法冻结；龙昌明持有公司478.41万股及熊珂持有公司316.42万股于2020年9月11日至2020年9月12日被法院公开拍卖。对于上述事项，上述股东均未及时主动向上市公司履行告知义务，未能配合上市公司履行信息披露义务。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，江苏证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。（文/新浪财经 郝显）
（责任编辑：马先震）
