7月12日，中国证监会重庆监管局发布《关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定》。
经查，陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司（以下简称“巨丰投顾重庆分公司”）存在以下三项违规行为：一是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码；三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。
重庆证监局表示，巨丰投顾重庆分公司上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十二条、第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十二条的规定，责令该分公司改正，并自收到决定书之日起，暂停新增客户12个月。
重庆证监局强调，该分公司应当开展全面整改工作，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满，分公司应当及时向重庆证监局提交书面整改报告，整改验收完成之前，该分公司不得新增客户。
天眼查显示，陕西巨丰投资资讯有限责任公司是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构，成立于1997年6月13日，是中国证券业协会会员单位，专注于证券投资顾问服务、证券市场及可持续发展研究、金融资讯数据的加工生产及企业财务顾问服务。股权穿透图显示，公司大股东为北京巨丰金控科技有限公司，持股比例为80%。
（责任编辑：田云绯）
