近日，又有期货营业部负责人违规被罚。据天津证监局发布的津证监措施〔2020〕22号显示，鲁证期货天津营业部负责人崔茂宗任职期间，明知居间人接受客户全权委托、代理客户从事期货交易，未向公司报告上述事项，未履行勤勉尽责义务。
天津证监局认定崔茂宗的上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条规定，因此根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第一项规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定：期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定：期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定：期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
（一）未按规定履行职责；
（二）未按规定参加业务培训；
（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
（五）中国证监会认定的其他情形。
鲁证期货官网显示，鲁证期货前身为成立于1995年6月的山东泉鑫期货经纪有限公司，目前注册资本10.019亿元，旗下设有分公司4家，营业部23家，子公司2家。业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理。2015年7月7日，鲁证期货在香港联交所主办挂牌上市。
据鲁证期货公布的2020年上半年报显示，报告期内，鲁证期货实现经营收入及其他收益人民币19,028.6万元、实现归属本公司股东利润人民币4,176.6万元，较去年同期的人民币16,961.2万元、人民币3,539.2万元，分別增长12.19%和18.01%。
值得注意的是，其中经纪业务收入占比巨大，收入较去年同期大幅上升。上半年鲁证期货实现经纪业务收入人民币14,242万元，同比上升18.14%，占总营收的比例为74.85%；累计实现期货成交额（双边）人民币2.58万亿元，成交金额、市场份额稳步增长。
（责任编辑：魏京婷）
