基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 3 月 26 日复核了本报
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准，于 2003 年 8 月 5 日成立，注册资本
1.2688 亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前
三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和 32 个部门：宏观策略部、价值投资
截至 2019 年 12 月 31 日，公司管理 207 只开放式基金，管理公募基金规模为 5025.61 亿元。同
3.本基金管理人于 2019 年 7 月 2 日发布公告，李琛女士因个人原因无法正常履行职务，于 2019
经理对交易价格异常情况进行合理性解释；公司开发了专门的系统对不同投资组合同日、 3 日内和 5
同日、3 日内和 5 日内的同向交易价差进行专项分析，未发现该组合与其他组合在不同的时间窗口
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 5 次，其中 4 次为指数量化投资组合因投资策略需
要和其他组合发生的反向交易， 1 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，
易谈判在年末达成协议，宏观经济全年较为平稳。在经济预期企稳背景下，A 股市场从 2018 年极低
的估值水平大幅修复，沪深 300、中小板、创业板的涨幅分别为 36.1%、41.0%、43.8%；消费类行
本报告期内，本基金的份额净值增长率为 44.35%，同期业绩比较基准收益率为 36.20%。
司 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的
雅 马婧签字出具了安永华明（2020）审字第 60873695_G176 号标准无保留意见的审计报告。投资
证监许可[2012]295 号文《关于同意广发消费品精选股票型证券投资基金设立的批复》批准，由广发
等有关规定和《广发消费品精选股票型证券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起，于 2012 年 6
月 12 日正式成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份
本基金募集期间为 2012 年 5 月 14 日至 2012 年 6 月 8 日，本基金为契约型开放式基金，存续期
限不定，首次募集资金总额为人民币 648,514,140.19 元，有效认购户数为 6,726 户。其中，认购款项
在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币 56,530.30 元，折合基金份额 56,530.30 份，按照
有限公司验资。基金合同于 2012 年 6 月 12 日生效，基金合同生效日的基金份额总额为 648,514,140.19
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，本基金自 2015 年 8 月 7 日起由股票型基
本基金的财务报表于 2020 年 3 月 26 日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 12 月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、 3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，减按 50%计入应纳税
所得额；持股期限超过 1 年的，减按 25%计入应纳税所得额；自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金
注：根据广发基金管理有限公司于 2019 年 11 月 14 日发布的公告，经股东会审议通过，并经中
国证券监督管理委员会证监许可[2019]1948 号文核准，广发基金管理有限公司原股东康美药业股份
有限公司将其持有的公司 9.458％股权转让给广发证券股份有限公司，康美药业股份有限公司不再持
有广发基金管理有限公司的股权。广发纳正（上海）资产管理有限公司于 2019 年 11 月 28 日经上海
注： 1、股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额× 佣金比例-证管费-经手费-结算风险
-注：截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限
截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
于 2019 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为人民
年 12 月 31 日：属于第一层级的余额为人民币 425,771,113.21 元，属于第二层级的余额为人民币
注：本项及下项 8.4.2、8.4.3 的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按
8.12.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前一年
本基金管理人于 2019 年 6 月 4 日发布公告，自 2019 年 6 月 1 日起，聘任窦刚先生担任公司首
席信息官。2019 年 1 月，中国农业银行总行决定免去史静欣托管业务部副总裁职务。2019 年 4 月，
根据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管
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