项目管理和基本概念及内容_管理学_高等教育_教育专区。第一章 项目管理的 基本概念及内容 1 主要内容 1. 项目及项目管理的基本概念 2. 项目发展周期理论 3. 项目管理的任务与原则 2 1. 项目及项目管理的基本概念 1.1 项目的概念、特
第一章 项目管理的 基本概念及内容 1 主要内容 1. 项目及项目管理的基本概念 2. 项目发展周期理论 3. 项目管理的任务与原则 2 1. 项目及项目管理的基本概念 1.1 项目的概念、特点及分类 1.2 项目管理的概念 1.3 现代项目管理学 3 1.1 项目的概念、特点及分类 什么是项目？ 运作（operations） ：连续不断、周而复始 的活动，如企业的日常生产活动。 项目（projects）：临时性、一次性的活动， 如新产品的研发、高楼的建设等。 4 （1） 项目的概念 美 国 项 目 管 理 协 会 PMI（Project Management Institute）：项目是一种被承办的 旨在创造某种独特产品或服务的临时性努力。 John Ben：项目是要在一定时间里，在预 算规定范围内需达到预定质量水平的一项一次 性任务。 5 中国项目管理协会：项目是要求在一定时 间内完成的、满足一系列特定目标的、多个彼 此之间存在相关关系的活动的总称。 以上概念的共性：项目是指那些在特定环 境内作为管理对象，按限定时间、预算和质量 标准完成的一次性任务。 6 项目的概念实际上包含了以下三层含义： ① 项目是一项有待完成的任务，有特定的 环境与要求； ② 在一定的组织结构内，利用有限资源 （人力、物力、财力），在规定时间内完成的 任务； ③ 任务满足一定性能、质量、数量和技术 指标要求。 7 （2）项目的特征 项目可以是有形的，如土木工程的建设和 设备的提供；也可以是无形，如某项政策的制 定。但其均具有以下六个特征： ① 项目实施的一次性：项目只有一个明确 的起点和终点，从项目整体上说，任务完成， 项目就结束。 8 ② 项目成果的独特性：任何一个项目之所 以构成为项目，是由于其区别于其他任务的特 殊要求，即其成果是独一无二的。 ③ 项目目标的多重性：项目的目标是多重 的，既有成果性目标如功能要求，又有约束性 目标如工期、预算等。 ④ 项目作为管理对象的整体性：任何项目 都构成一个整体，因此，在进行管理时必须注 意各个方面的协调和优化。 9 ⑤ 项目的寿命周期性：任何项目都有其寿 命周期。通常，把项目从设想立项，直到竣工 投产、收回投资达到预期目标的整个过程称为 其一个完整的寿命周期。 ⑥ 项目与环境的相互制约性：项目总是在 一定的环境下立项、实施、交付使用，要受到 环境的制约；项目在其寿命全过程中又对环境 造成正负两方面的影响，从而对周围环境形成 制约。 10 （3）相关术语 ① 大项目、项目群（Program）：大项目 不同于一般项目，它通常是由若干个有联系的 或类似的项目组成，有时大项目也指那些规模 特别大、时间相当长的项目。 ② 任务或活动（task or activity）：项目由 任务或活动组成，任务或活动就是构成项目的 大量工作。 11 ③ 工作包（work packages）：任务或活动 由工作包组成。 ④ 工作单元（work units）：工作单元是 工作包的组成部分，它是项目最基础的组成部 分。 任何项目都可以根据需要在上述层次上进 行分解。 12 （4）项目的分类 ① 投资项目：投资项目是将一定数量的资 金或有形、无形的资产投放于某种对象形成实 物资产，以取得一定的经济收益或社会效益的 活动。 ② 非投资项目：非投资项目是指非实物资 产形成的项目，如可行性研究项目、资产评估 项目等。 13 投资项目又可分类如下： ① 按投资主体和项目性质分类，可分为私 人项目、公共（益）项目、社会福利项目和混 合性项目等。 ② 按投资行业分类，可分为工业、农业、 水利等项目。 ③ 按投资性质分类，可分为基本建设项目 和技术改造项目。 14 ④ 按建设规模分类，可分为大型、中型、 小型基本建设项目和限额以上（以下）更新改 造项目。 ⑤ 按工作阶段分类，可分为预备项目、筹 建项目、建成投产项目和收尾项目。 ⑥ 按投资资金来源分类，可分为国家预算 拨款项目、银行贷款项目、自筹资金项目和利 用外资项目。 15 1.2 项目管理的概念 （1）项目管理的概念 项目管理即是以项目为对象的管理活动。 项目管理是指项目管理者按照客观规律的 要求，在有限的资源条件下，运用系统工程的 特点、理论和方法，对项目涉及的全部工作进 行管理。即从投资项目的决策到实施全过程进 行计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价， 以实现项目管理的目标。 16 （2）项目管理的五个要素 ① 项目管理的客体是项目涉及的全部工作。 ② 项目管理的主体是项目管理者。 ③ 项目管理的目的是实现项目目标，即在 有限资源约束下，保证项目时间、质量、成本 达到最优化。 17 ④ 项目管理的职能是计划、组织、指挥、 协调和控制。 ⑤ 项目管理的依据是项目的客观规律。 项目管理五个要素之间的关系图。 18 1.3 现代项目管理学 （1）现代项目管理学的概念 项目管理理论从50年代末、60年代初诞生 至今，已经形成了一个完整的知识体系，并已 发展成为一门独特的学科，在一些发达国家还 成了一种职业。 19 现代项目管理学，是为适应市场经济条件 下不同项目主体管理项目的需要，以投资项目 的建设和非投资项目的运筹为对象，研究项目 运行过程中的管理理论和管理方法的科学。 概念的含义： ① 现代项目管理学是适应项目不同投资主 体对项目管理的需要而产生的。 20 ② 现代项目管理学的研究对象泛指一切项 目。现代项目管理学以投资项目和非投资项目 为研究对象，以投资项目为主。 ③ 现代项目管理学研究项目运转过程的管 理理论和方法。 21 （2） 现代项目管理学的研究内容 ① 项目周期的时序规律。 ② 项目评价及决策的理论与方法。 ③ 项目管理组织，项目管理的组织结构形 式。 ④ 项目实施中的指挥、协调，项目的招投 标管理、项目融资、项目的合同管理等。 22 ⑤ 项目控制，项目投资控制、进度控制、 质量控制、成本控制等。 ⑥ 项目的监督、竣工验收与后评价。 23 2. 项目发展周期理论 2.1 项目发展周期及其特点 2.2 项目发展周期运行阶段划分 2.3 我国投资项目周期各阶段的工作内容 24 2.1 项目发展周期及其特点 （1） 项目发展周期的概念 项目发展周期是指任何一个项目，按照自 身运动的客观规律，从项目立项，直到竣工投 产、收回投资达到预期目标的过程，把项目按 过程每循环一次的现象，称为投资项目发展周 期，简称项目发展周期。 25 （2） 项目发展周期的特点 ① 周期性：即无论何种投资项目都必须严 格地划分为投资前时期、投资时期和生产或使 用时期等阶段。 ② 时限性：即项目建设时间长短，建设速 度的快慢直接影响投资项目的经济效益。 ③ 综合性：项目周期运转过程是一个庞大 的系统工程，涉及多个部门，需要各方通力合 作、密切配合、共同努力才能完成。 26 （3） 相关因素随项目进展的变化趋势 在项目发展周期整个过程中，投入水平、项目 风险以及相关人员对项目产品特性的影响变化曲线： 水平 风险水平 投入水平 相关人员对项目 产品特性的影响 时间 27 2.2 项目发展周期运行阶段划分 （1） 不同类型项目的阶段划分 不同类型项目的阶段划分表 项目类型 概念阶段 开发阶段 银行贷款 工程建设 美国防务系统 中国军用飞机 决策点 管理状态 初选立项 可行性研究 方案探索 可行性论证 里程碑1 构思 审查评估 详细设计 论证确认 技术设计 里程碑2 开发 实施阶段 付款执行 施工 全面研制 型号研制 里程碑3 实施 收尾阶段 回收考核 验收交工 生产使用 生产交付 里程碑4 结束 28 （2）投资项目发展周期各阶段的主要工作 国际上通常将投资项目的发展周期分为决策 阶段、规划设计阶段、实施阶段和投产使用等四 个阶段： ① 决策阶段：投资意向→市场研究与投资机 会研究→项目建议书→初步可行性研究→可行性 研究→决策立项→设计任务书。 29 ② 规划设计阶段：项目选址→初步设计→建 设准备→技术设计→施工图设计。 ③ 实施阶段：施工组织设计→施工准备→施 工过程→投产准备→竣工验收。 ④ 投产使用阶段：投产使用→投资回收→后 评价。 30 2.3 我国投资项目周期各阶段的工作内容 （1）投资前时期 投资前时期是指从投资意向到项目评估决 策这一时期。由以下几个阶段构成： ① 投资机会选择：对项目内容的粗略描述和 概括，目的是要找准投资方向和领域。分为一般 机会选择和特定机会选择。 31 ② 项目建议书：是对投资机会的具体化， 使项目得以成立的书面文件，包括立项依据、 市场需求分析、生产建设条件、投资估算、简 单的经济效益和社会效益分析。 ③ 可行性研究：是整个项目建设的基础， 规定了项目建设的主要内容和标准，并充分论 证项目建设的必要性、技术先进性和经济上的 合理性。 ④ 项目评估与决策：项目评估是对可行性 研究报告的评价，是项目决策的最后依据。 32 （2） 投资时期 投资时期是指从项目选址到竣工验收、交 付使用这一时期。包括以下几个阶段： ① 投资项目选址：即考虑国家生产力布局和 发展规划以及环境的影响，为投资项目确定建设 地址。 33 ② 设计：分为初步设计和施工图设计。初步 设计是项目可行性研究的继续和深化，是对项目 各项技术经济指标进行的全面规划。施工图设计 是在初步设计的基础上，用图纸把投资项目加以 形象化描述，具体指导施工。 ③ 制定年度建设计划：即以年为单位制定建 设计划，以保证投资项目有计划地平衡进行，达 到合理使用资源和资金、保进度求效益的目的。 34 ④ 施工准备与施工组织：施工准备即施工前 的各项准备工作，以确保后续的施工建设能够顺 利实施。施工即是将施工图变为现实的过程。 ⑤ 投产准备：即在项目正式竣工投产前，为 了使项目尽快达到设计的理想状态，所进行的各 项生产准备工作。 ⑥ 竣工验收、交付使用：即按照设计要求对 投资项目进行验收，并交付生产单位使用。 35 （3）生产和使用时期 生产和使用时期是指从项目交付使用后的 正常生产使用、归还贷款、回收投资的时期。 包括以下几个阶段： ① 项目后评价：项目后评价是投资项目竣工 验收及使用一段时间后，对项目的立项决策、设 计、施工、竣工验收、生产营运全过程进行系统 评价。 36 ② 实现生产经营目标：实现生产经营目标， 一是尽快生产出合格产品并达到所规定的年生产 能力，二是按计划逐年实现利润指标。 ③ 资金回收：投资项目在建成投产转入正常 生产经营后就要逐年从收入中收回投资，偿还贷 款。 投资项目建设程序图。 37 3. 项目管理的任务与原则 3.1 项目管理的任务 3.2 现代项目管理的基本原则 3.3 项目管理者应树立的观念 38 3.1 项目管理的任务 项目管理一般包括项目组织、进度控制、费 用控制、质量控制和合同管理等五项基本任务。 ① 项目组织：项目组织任务包括明确项目组 织关系、设计项目组织结构、组建项目团队、挑 选项目经理班子、制定项目管理制度和建立项目 信息管理系统等六个方面任务。 39 ② 进度控制：进度控制任务包括方案的科学 决策、计划的优化编制和实施的有效控制。 ③ 费用控制：费用控制任务包括编制费用计 划、审核费用支出、分析费用变化情况、研究费 用减少途径和采取费用控制措施等五方面任务。 40 ④ 质量控制：质量控制任务包括各项工作的 质量要求与预防措施、各个方面的质量监督与验 收以及各个阶段的质量处理与控制等三方面任务。 ⑤ 合同管理：合同管理包括合同签订和合同 管理两个方面。 41 3.2 现代项目管理的基本原则 ① 科学化、民主化原则：即在项目决策过程 中必须尊重客观规律，按照科学的决策程序，依 靠群众的智慧进行。 ② 系统原则：即把项目看作国民经济大系统 中的一个子系统，从整个系统的角度看项目的可 行性与实际效益；同时，从项目内部各要素之间 的相互关系中寻求其总体效益的最大化。 42 ③ 资金的时间价值原则：即在项目管理过程 中，要考虑资金的时间价值，考虑机会成本。 机会成本是指一笔资金用于某一项目的投资时，实 际上是以放弃它在其他一些项目上的投资为代价的，这 种代价即为机会成本。 ④ 责任、利益、风险对称的原则：即赋予投 资主体严格的经济责任，明确“谁决策，谁负 责”、“谁投资，谁受益”、“谁受益、谁承担 风险”。 43 3.3 项目管理者应树立的观念 ① 竞争观念：在项目管理中，竞争观念非常 重要，应贯穿始终。项目管理者不仅要具有现代 竞争观念，而且要掌握竞争技巧，摸准市场现状 与发展趋势，做到扬长避短、克敌制胜。 ② 时间观念：项目管理者的时间观念应该包 括时间的紧迫感、时间的效益观、敏锐的时代感 以及时间的长远观念。 44 ③ 系统观念：即运用系统论的理论和方法来 管理项目，重视项目系统内部的协调性以及项目 系统对外部环境的适应性。 ④ 风险观念：即项目管理者既要有敢于承担 风险的精神，又要能充分估计和分析风险，并在 风险和机会之间权衡得失，作出正确抉择。 45 ⑤ 效益观念：即在项目管理中，经济效益和 社会效益的观念应贯穿于整个项目实施过程的始 末，并且落实在系统观念、风险观念和时间观念 中。 ⑥ 人本观念：即项目管理者要善于与项目团 队其他成员进行交流，善于将工作委托给他人， 善于激励别人以及善于领导别人。 46 ⑦ 法制观念：即项目管理者必须掌握与项 目有关的法律、法规和条例，注意避免项目实施 中以及交付使用后产生与现行法律相冲突的现象， 还应该学会借助法律保障预定目标顺利实现。 47 本章作业： 1、举出一个实际项目，从六个方面对其特征进行 分析。 2、结合上述实际项目，谈谈如何在有限的资源约 束下，通过各种管理工具及职能的运用，确保质量、 时间或成本等目标的合理协调及最终实现。 3、根据自己的理解，说明什么是项目发展周期？ 为什么要对项目划分阶段进行管理？ 48
